各派出機(jī)構(gòu)，國家電網(wǎng)公司、南方電網(wǎng)公司，華能、大唐、華電、國電、中電投集團(tuán)公司，各有關(guān)電力企業(yè)：
　　為貫徹落實國務(wù)院關(guān)于簡政放權(quán)、加強(qiáng)大氣污染防治的總體要求，進(jìn)一步發(fā)揮電力業(yè)務(wù)許可證在規(guī)范電力市場秩序等方面的作用，現(xiàn)就電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)管理有關(guān)事項通知如下：
　　一、簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請有關(guān)事項
　　（一）豁免以下發(fā)電業(yè)務(wù)的電力業(yè)務(wù)許可：
　　1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準(zhǔn)）等方式明確的分布式發(fā)電項目；
　　2.單站裝機(jī)容量1MW（不含）以下的小水電站；
　　3.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電項目；
　　4.項目裝機(jī)容量6MW（不含）以下的余熱余壓資源綜合利用發(fā)電項目；
　　5. 地（市）級及以下調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)度的非化石燃料直接燃燒自備電站。
　　相關(guān)企業(yè)、單位或個人（以下稱項目運(yùn)營主體）經(jīng)營上述發(fā)電業(yè)務(wù)不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證。項目運(yùn)營主體在與電網(wǎng)企業(yè)辦理并網(wǎng)運(yùn)營手續(xù)時，不再要求提供發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證或其他證明。
　　豁免許可的發(fā)電項目并網(wǎng)后，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)按要求向國家能源局派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）報送豁免發(fā)電項目有關(guān)情況。
　　派出機(jī)構(gòu)要做好豁免項目信息報送與其他信息報送工作的統(tǒng)籌，避免企業(yè)重復(fù)報送，并按要求向國家能源局電力業(yè)務(wù)資質(zhì)管理中心報送豁免電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電項目信息。
　　派出機(jī)構(gòu)開展豁免實施工作時，要做好與許可工作的銜接，并對發(fā)電項目豁免實施情況進(jìn)行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定執(zhí)行的應(yīng)予以糾正，并依法作出相應(yīng)處理。
　　（二）簡化部分發(fā)電業(yè)務(wù)的許可申請要求
　　除按本通知可以豁免許可的情況外，經(jīng)營以下發(fā)電業(yè)務(wù)的企業(yè)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證申請要求。
　　1. 總裝機(jī) 6MW（不含）以下小水電；
　　2. 太陽能、風(fēng)能、生物質(zhì)能、海洋能、地?zé)崮艿刃履茉窗l(fā)電；
　　3. 余熱余壓資源綜合利用發(fā)電。
　　具體簡化內(nèi)容如下：
　　1. 財務(wù)資料方面。成立2年以上的，不再要求提供最近2年的年度財務(wù)報告、財務(wù)狀況審計報告，企業(yè)可提供最近2年的財務(wù)情況說明；成立不足2年的，不再要求企業(yè)成立以來的財務(wù)報告、驗資報告、財務(wù)狀況審計報告，企業(yè)可提供成立以來的財務(wù)情況說明。
　　2. 企業(yè)安全負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人，允許一人兼任其中兩項或多項職務(wù)。
　　二、完善輸、供電類電力業(yè)務(wù)許可證頒發(fā)工作

（一）調(diào)整供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件
　　根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于取消和下放50項行政審批等事項的決定》（國發(fā)〔2013〕27號），將供電類電力業(yè)務(wù)許可證申請條件中“具有經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的供電營業(yè)區(qū)”調(diào)整為“具有供電營業(yè)區(qū)雙邊達(dá)成的劃分協(xié)議書或意見”。
　　（二）做好跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)的備案管理
　　1. 跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)屬于輸電、供電業(yè)務(wù)。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)申請備案。派出機(jī)構(gòu)在電力企業(yè)取得的電力業(yè)務(wù)許可證副本上標(biāo)注其業(yè)務(wù)情況。
　　2. 與國（境）外方簽訂購售電合同的電力企業(yè)負(fù)責(zé)備案申請工作。
　　3. 電力企業(yè)申請跨國（境）電力業(yè)務(wù)備案，應(yīng)當(dāng)提交以下材料：
　　（1）從事跨國（境）電力業(yè)務(wù)的基本情況；
　　（2）有關(guān)部門對從事跨國（境）電力業(yè)務(wù)的批準(zhǔn)文件；
　　（3）與國（境）外方簽訂的購售電合同、調(diào)度協(xié)議；
　　（4）委托國內(nèi)其他企業(yè)參與跨國（境）電力業(yè)務(wù)活動的，還應(yīng)當(dāng)提供委托事項和受委托企業(yè)的基本情況，以及委托合同、協(xié)議等；
　　（5）國家能源局及派出機(jī)構(gòu)要求的其他材料。
　　三、加強(qiáng)電力業(yè)務(wù)許可管理，促進(jìn)電力行業(yè)大氣污染防治
　　（一）認(rèn)真落實《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)大氣污染防治行動計劃的通知》（國發(fā)〔2013〕37號）要求，派出機(jī)構(gòu)對未按規(guī)定安裝脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保設(shè)施或環(huán)保設(shè)施達(dá)不到要求的燃煤發(fā)電企業(yè)，依法不予頒發(fā)電力業(yè)務(wù)許可證。
　　（二）按照國家能源局統(tǒng)一部署，進(jìn)一步有序做好小火電機(jī)組市場退出工作。根據(jù)各地小火電機(jī)組關(guān)停計劃和時間安排，派出機(jī)構(gòu)對到達(dá)關(guān)停時限的機(jī)組要按程序注銷其發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證，不得繼續(xù)并網(wǎng)運(yùn)行。
　　（三）加強(qiáng)對持證燃煤發(fā)電企業(yè)環(huán)保設(shè)施運(yùn)行情況和污染物排放情況的持續(xù)性監(jiān)管。
　　1. 派出機(jī)構(gòu)要進(jìn)一步建立和完善與環(huán)保部門的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，對已取得電力業(yè)務(wù)許可證但環(huán)保設(shè)施未正常投運(yùn)或污染物排放不達(dá)標(biāo)的發(fā)電企業(yè)，配合有關(guān)部門進(jìn)行相應(yīng)處理。
　　2. 對于列入脫硫、脫硝、除塵改造計劃的發(fā)電機(jī)組，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)在其許可證中標(biāo)注改造期限，并督促企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)完成改造。未按期完成改造的機(jī)組，應(yīng)當(dāng)通知調(diào)度機(jī)構(gòu)調(diào)后其在發(fā)電序位表上的排序位置。
　　3. 因環(huán)保問題被有關(guān)部門責(zé)令關(guān)停的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)依法撤銷其電力業(yè)務(wù)許可證，并明確不得繼續(xù)并網(wǎng)發(fā)電。
　　4. 有關(guān)派出機(jī)構(gòu)要重點(diǎn)強(qiáng)化對京津冀、長三角、珠三角等重點(diǎn)區(qū)域燃煤電廠環(huán)保設(shè)施改造和排放的跟蹤監(jiān)管力度，對違反許可制度的企業(yè)，嚴(yán)格按規(guī)定進(jìn)行處理。
　　本通知自發(fā)布之日起施行，有效期為5年。本通知下發(fā)前有關(guān)電力業(yè)務(wù)許可證管理文件與本通知不一致的，按照本通知執(zhí)行。電力企業(yè)從事跨國（境）電力交易業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在本通知發(fā)布之日起60日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。 　

　
　　國家能源局
　　2014年4月9日